方正证券索赔者一审继续获胜

案由：2017年5月9日晚间，方正证券正式发布公告称收到中国证监会《行政处罚决定书》。经证监会查明：方正集团及利德科技、西藏昭融、西藏容大隐瞒关联关系，未配合方正证券履行信息披露义务；方正集团未将签署补充协议的相关情况告知方正证券，未配合方正证券履行信息披露义务。在证监会对方正证券进行处罚之后，部分买入公司股票的投资者主张前述事项对其造成了损失，以证券虚假陈述责任纠纷为由，对公司、北大方正集团有限公司等被告提起诉讼。据方正证券2019年8月27日的最新公告，截止到目前，法院已经受理的涉及被告未方正证券公司的证券虚假陈述责任纠纷案件共计有1160件，合计涉诉金额为34434.47万元。

结果

长沙中院已经下达一审判决，投资者获得胜诉。长沙中院经审理认为：综合考量证券市场系统风险因素、公司2015 年发布的一系列利空公告以及原告自身投资的风险因素后，酌情确定被告的虚假陈述行为对原告造成的损失承担 30%的责任。根据法院的这一判决结果，在2011年7月21日至2015年7月14日之间买入方正证券并在2015年7月14日持有至少一股的投资者均可以参与索赔，并在获得赔偿前无需支付任何前期费用。

大智慧证券索赔金额超5.3亿元

案由：

2016年7月，大智慧因虚增2013年度利润1.2亿余元被证监会处罚。根据司法解释，上市公司因虚假陈述导致投资者权益受损，应承担民事赔偿责任。处罚决定公布后，全国各地陆续有大智慧投资者向法院起诉索赔。

结果

大智慧发布诉讼公告称，截至2019年6月1日，大智慧收到上海一中院及上海金融法院发来的民事诉讼《应诉通知书》及相关法律文书合计2841例，上海一中院及上海金融法院已受理的原告诉公司证券假陈述责任纠纷案所涉诉讼请求金额合计为53396.82万元。目前已有28位投资者顺利拿到大智慧案执行款1038万元。

投资者诉ST天成(600112)虚假陈述责任纠纷一案全额胜诉

      近期，证券投资者维权案件再传喜讯，投资者诉ST天成(600112)虚假陈述责任纠纷一案全额胜诉。据悉，ST天成在资产置换收益确认条件尚不具备的情形下，提前确认了资产置换收益，于2017年1月26日预告称，预计2016年实现归属于上市公司的净利润在1000万元至1500万元之间，将实现扭亏为盈。2017年4月24日，ST天成发布2016年年度报告却显示为亏损9700万元。由于二者之间的差异过大，证监会于2018年1月11日对其立案调查。2018年11月27日，证监会下发了《行政处罚决定书》，认定ST天成构成虚假记载，决定给予警告、罚款等处罚。目前已有243名投资者向ST天成索赔4852.58万元。

　　同时，ST天成还因为存在未履行内部审批程序违规对外担保、控股股东占用上市公司资金等违规情况，已构成违反上交所《股票上市规则(2019年4月修订)》第13.4.1(五)条规定的情形，从2019年5月24日起，公司被实行其他风险警示，公司股票简称由原来的“天成控股”变更为“ST天成”。

　　北京市盈科(济南)律师事务所证券律师沈涛介绍：庭审时ST天成的委托代理人抗辩认为，业绩预告从盈利千万，更正为亏损近亿，不具有重大性，不会影响投资者的投资决策，并且认为投资者的损失是因为系统性风险所致；但法院在征询行政主管机关和专业机构之后，最终做出了投资者胜诉的一审判决。根据判决，在2017年1月26日至2017年4月23日期间买入，并且在2017年4月24日之后，无论是否卖出均具备索赔资格，后续投资者仍然可以通过shentaoly咨询律师或者自行向法院起诉。值得注意的是，目前投资者的索赔数额已远远超过ST天成的年度利润，ST天成计提预计负债后，将会对其未来的业绩产生长期负面影响。投资快报