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操盘工作室纪实

风雨看盘   / 2020-01-08 15:50 发布

 (下面是记者在报纸上的小说连载。应朋友要求,今后就放在财富号里,这篇连载小说已经写了近20年,是纪实财经小说,情节纯属虚构,请勿对号入座)


操盘工作室(财经纪实小说)

引起市场广泛关注和议论的事

本周有一件事引起市场广泛关注和议论,就是福建证监局近日披露的两份行政处罚书显示,通过聊天传递内幕消息,已有两人分别被罚款50万元和60万元。

最让人“震撼”的是:上一问一答,内幕信息传递完成。即使采用了交流尽量简短、敏感信息发出又撤回、使用语音而非文字的“反调查”手法,这些聊天记录依然留下“案底”,而这也将成为证监会对内幕交易认定的依据。

“聊天记录也会被纳入违法证据的范围,这是很多人都没有想到的。”高智说。内幕交易具有较强的隐蔽性,过去查处有难度。但现在聊天记录作为电子证据的一种,无疑对搞内幕交易者是一种威慑。

“在目前司法实践中,人民法院确实已经开始认可聊天记录了,开始采信这种证据作为合法、有效的证据形式。”郁教授道。他告诉大家,前不久,最高人民法院公布了《最高人民法院关于修改<关于民事诉讼证据的若干规定>的决定》,今后、微博聊天记录可正式作为打官司的证据。

“法院采信证据的新规可能很多人已经知道,但从福建证监局披露的案例看,通过向人发送1条消息,随后撤回,但聊天记录上依然会留存了该条消息的撤回记录,这才是令很多人没有想到的。”高智说。而且更让人意外的是:语音通话内容也能被知晓,从而成为不利的呈堂证据。

“这是好事,相信今后所谓的内幕交易现象会有所减少了。”娇娇举起手给了个点赞。根据修订后的证券法,证券交易内幕消息的知情人或者非法获取内幕信息的人违法规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他职责责任人员给予警告,并处以20万以上200万以下的罚款。

“现在看来,在大数据时代,随着证券监管力度的不断加强,查处内幕交易等证券违法行为已经越来越容易,手段也越来越多,希望所有参与市场交易的人士都不要触碰法律红线。”高智说。一个市场的进步乃至社会的进步都离不开法制的健全和完善。

明日仓位:50%


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